SEC, Binance ve ilgili taraflara karşı menkul değerler yasası ihlalleri savıyla kapsamlı suçlamalar yaptı. Dava, SEC’in bugüne kadar bir kripto para şirketine karşı yaptığı en kapsamlı suçlama setlerinden birini temsil ediyor. En kıymetli tezler ve gerçekler aşağıda yer alıyor.
Binance Coin (BNB) ve BUSD birer menkul kıymet
SEC, BNB Coin (BNB) ve Binance USD stablecoin (BUSD) dahil olmak üzere Binance’in kripto para ünitelerini menkul değer olarak ilan etti. Düzenleyici kurum, Binance’in BNB Kasası, Binance’in Kolay Yarar programı ve Binance.US’nin stake hizmetlerinin de menkul değer olduğunu belirtiyor. Şirketin tekliflerini ve satışlarını yasadışı ve kayıt dışı olarak yaptığını söylüyor. SEC daha genel olarak, Binance ve ABD’deki muadillerinin, yapmaları gerektiği halde bir borsa, broker-clearer yahut takas kurumu olarak kayıt yaptırmadıklarını kaydediyor.
Binance’deki birtakım tokenler de birer menkul kıymet
SEC, Binance’ın listesindeki Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), Filecoin (FIL), Cosmos (ATOM), The Sandbox (SAND), Decentraland (MANA), Algorand (ALGO), Axie Infinity (AXS) ve Coti (COTI) dahil olmak üzere çeşitli tokenlerin menkul değer olduğunu söylüyor. Ayrıyeten SEC, bu tokenlerin birinci satışlarından itibaren “bir yatırım kontratı olarak satıldığını kaydediyor. Bu nedenle bir menkul değer olduğunu belirtiyor. Binance bu tokenleri ihraç emiş değil. Bununla birlikte SEC, Binance’in platformunda varlıkların alım satımını kısıtlamamasını şikayet konusu yaptı.
SEC, Zhao ve başkalarının engellenmesini istiyor
SEC, Binance CEO’su Changpeng Zhao, Binance, Binance.US ana BAM firması Trading ve bağlı tarafların Menkul Değerler Yasası ve Borsa Yasası’nın ilgili kısımlarını ihlal etmelerinin kalıcı olarak yasaklanması yahut engellenmesi gerektiğini söylüyor. Ayrıyeten, bu tarafların tazminat ve sivil cezalar ödemelerine karar verilmesi gerektiğini kaydediyor. Düzenleyici kurum, Zhao’nun muhakkak liderlik rollerinden men edilmesi gerektiğini de ekliyor. Binance ve ilgili şirketlerinin kripto varlık menkul değerleri ile uğraşmaktan men edilmesi gerektiğini belirtiyor.
Binance ABD düzenlemelerinden kaçtı
Kriptokoin.com’dan takip ettiğiniz üzere SEC, Binance’in 2017’deki lansmanından sonra hizmetlerini ABD’li müşterilere açıkça ve 2019’da ABD erişimini nominal olarak kısıtladıktan sonra da gizlice pazarladığını ileri sürüyor. Danışmanlardan biri Binance’e ABD’de raporlar yayınlamak ve SEC ile “yalnızca potansiyel yaptırım uğraşlarını duraklatmak için” irtibat kurmakla vazifeli bir “Tai Chi” kuruluşu oluşturmasını söyledi. Danışman ayrıyeten Binance’i ABD’li kullanıcıları ana borsasında engellemeye teşvik ederken, bu kullanıcılardan kimilerine kısıtlamaları nasıl aşacaklarını özel olarak anlattı. Binance ve yöneticileri Tai Chi planını büsbütün kabul etmedi. Lakin birçoğu danışmanla çalışmaya devam etmek istediklerini söz etti.
Binance yöneticiler durumun farkındaydı
Binance’in CCO’su (SEC ismini açıklaması) yanlışların farkında olduğunu gösteren açıklamalar yaptı. CCO 2018 yılında, “ABD’de lisanssız bir menkul değerler borsası olarak faaliyet gösteriyoruz,” dedi. Ayrıyeten, 2020’de Binance’in hiçbir vakit düzenlenmesini istemediğini ve bunun mahallî varlıkların oluşturulmasına yol açtığını söyledi.
Zhao ve öbürleri Tai Chi planı tartışmalarına da dahil oldular. Zhao, “daha güvenli” alternatifler olduğunu kabul etti. Lakin ne olursa olsun planın birçoklarına devam etti. Zhao, Binance’i kullanıcılara coğrafik engelleme VPN’lerini atlamalarını tavsiye eden bir plan oluşturması için şahsen yönlendirdi. Ayrıyeten Binance’e VIP kullanıcılarını KYC denetimlerini atlamaya teşvik etmesini söyledi. SEC, Zhao ve Binance’in çok sayıda ABD’li kullanıcısının olduğunun farkında olduğunu belirtiyor. Firmanın 2019’da 1,47 milyon Amerikalı kullanıcısı olduğunu iddia eden dahili sunumlar bunu kanıtlıyor.
CZ’ye ilişkin şirketler, denetim edilen ABD fonları
SEC, Binance CEO’su Changpeng Zhao’nun, Zhao’nun sahip olduğu öteki kuruluşlarla birlikte, Binance ile ilgili birkaç şirketin %100 mülkiyetine sahip olduğunu söylüyor.
Zhao, BAM kapsamındaki ABD şirketlerinin %100 mülkiyetine sahip değil. Bununla birlikte, kendisi ve Binance banka hesapları ve kullanıcı kripto mevduatları üzerinde değerli bir denetime sahip. SEC ayrıyeten, Zhao’nun Merit Peak ve Sigma Chain’inin Binance ile ABD’deki muadilleri ortasında “on milyarlarca ABD dolarının transferinde kullanıldığını” söylüyor. SEC’e nazaran, Zhao ve Binance, BiananceUS’nin tasarım, lansman, işe alma, ticaret faaliyetleri ve operasyonlarına da dahil oldu.
Binance’da wash-trading yaygın hale geldi
Son olarak SEC, Binance’in ABD’deki şirketlerinin, wash-trading’e karşı garantilerini abarttığını söylüyor. Ayrıyeten, süreç hacimlerinin olduğundan fazla göstererek kullanıcıları yanlış yönlendirdiğini tez ediyor. SEC, Sigma Chain’in piyasa yapan rolü nedeniyle kıymetli ölçüde wash-trading gerçekleştiğini kaydediyor. Bir noktada, Sigma Chain hesapları yeni listelenen varlıkların 51’inden 48’ini wash-trading yaptı. Öbür bir noktada, bu hesaplar listelenen 58 varlıktan 51’ini wash-trading yaptı.
Binance’in ABD’deki firmalarının en azından Şubat 2022’ye kadar hiçbir ticari nezaret sistemi yoktu. Bununla birlikte, bu özelliğin var olduğuna dair daha evvel açıklamalar yaptı. SEC, yöneticilerin wash-trading’den haberdar olduklarının altının çiziyor. Lakin bu faaliyeti durdurmak için hiçbir adım atmadıklarını tez ediyor. SEC, trade bilgilerinin kullanıcılar ve pay senedi yatırımcıları için kıymetli bilgiler olduğunu belirtiyor. Ayrıyeten, Binance’in ABD şirketlerinin bu aldatıcı beyanlardan kar elde ettiğini söylüyor. Düzenleyici kurum, bu nedenle firmaların aksiyonlarının dolandırıcılık ve aldatma teşkil ettiğini argüman ediyor.
